上海證監(jiān)局

關(guān)于對××證券有限公司采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定

××證券有限公司：

【資料圖】

經(jīng)查，你公司與××財富(上海)金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正)第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正)第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令第152號)第四十三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正)第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正)第三十二條第一款和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令第152號)第五十七條的規(guī)定，我局決定對你公司采取如下監(jiān)督管理措施：

責(zé)令你公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向我局報送合規(guī)檢查報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2022年4月24日

關(guān)于對房××采取監(jiān)管談話措施的決定

房××先生：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)××證券有限公司(以下簡稱“公司”)與××財富(上海)金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正)第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正)第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令第152號)第四十三條的規(guī)定。

你作為公司時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正)第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正)第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年3月21日14:00攜帶有效身份證件到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局(地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號)接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2022年3月17日

關(guān)于對趙×采取監(jiān)管談話措施的決定

趙×先生：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)××證券有限公司(以下簡稱“公司”)與××財富(上海)金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正)第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正)第六條第一項和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令第152號)第四十三條的規(guī)定。

你作為公司時任項目負(fù)責(zé)人，對公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正)第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修正)第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年3月21日15:30攜帶有效身份證件到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局(地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號)接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2022年3月17日

相關(guān)規(guī)定說明：

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條和第六條的規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式；(二)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；(三)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；(五)風(fēng)險偏好及可承受的損失；(六)誠信記錄；(七)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；(九)其他必要信息。

標(biāo)簽： 財務(wù)狀況 管理問題